参考文献中专利的格式

参考文献中专利的格式

  据世界知识产权局的报告,专利是世界上最大的技术信息源,涵盖了全球科学研究与试验发展产出的90%以上发明成果,其中约有70%的发明成果从未在其他非专利文献上出现。中国 科学技术信息研究所中国科技论文与引文数据库统计组的统计结果显示,2009—2012 年,专利引文的年均增长率为5.72%,2012 年专利的总 被引用次数为24103次。以下是参考文献中专利的格式,欢迎阅读。

  尽管专利文献在参考文献中引用得愈来愈频繁,甚至在部分学科或者期刊中占据着较高的引用率,如 化工类期刊的技术影响力(技术影响力=论文引用技术专利数量/引文总量)高达3.97%,其中,《精细化工中间体》的技术影响力为14.34%,《现代农药》的技术影响力为12.47%。但是根据 CSTPCD 的统计,参考文献中的中国专利引文存在诸多的问题,需要引起期刊界,尤其是期刊编辑的关注和重视。

  中国国家标准化管理委员会发布的参考文献著录规则 GB/T7714—2015,是在 1987 年的 GB/T7714—1987 和 2005 年的 GB/T 7714—2005 基础上,对论文中参考著录规则的最新标准规范。根据《分析化学》《光学学报》《海洋学报》《铁道学报》《生物工程学报》、中华系列杂志等投稿指南中对论文参考文献著录格式的要求,发现参考文献中中国专利的著录,都需要专利所有者、专利题名、专利国别、专利号、专利出版日期等信息。

  CSTPCD是中国科学技术信息研究所在1987年建立的,收录我国各学科重要科技期刊,即“中国科技核心期刊”(中国科技论文统计源期刊)。本文以2009—2012 年的引文数据为例,对引文数据库中中国专利引文的不规范引用,甚至错误引用进行归纳总结。

  中国专利引文引用不规范分类

  专利所有者的不规范引用

  专利所有者是指专利权的所有人。《中华人民共和国专利法(2008修正)》中明确规定:职务发明 创造申请专利的权利属于单位,故专利申请被批准后,该单位为专利权人;非职务发明创造,申请专利的权利属于发明人或者设计人,故专利申请被批准后,该发明人或设计人为专利权人。

  (1) 职务发明和非职务发明不区分

  在中国的专利引文中,施引作者对所引用专利的认识不足,尤其是对所引用专利是属于职务发明还是非职务发明的认识。因此,大量的职务发明被引用时,都采用了发明人作为专利所有者,而没有使用正确的专利权人作为施引对象。

  2012 年,申请号为 CN200810116198.4 的发明专利在CSTPCD中共被引用4 次,分别被《化学研究与应用》《精细化工中间体》《化学试剂》《合成化学》所引用(表1)。在这 4 次引用中,施引作者都采用了专利的第一发明人或第一、二发明人作为专利所有者进行了引用。

  (2) 外国发明人的姓名拼写混乱

  2012 年,申请号为 CN97121473.5 的专利在CSTPCD中被引用了4 次,主要是《精细化工》《印染助剂》《印染》。按照国家知识产权局专利公开信息所显示,发明人应该是 P.詹克纳、A·J·弗林斯、M·霍恩、J·蒙凯维奇和B·斯坦奇,但是施引作者在参考文献中使用的发明人,却有詹克钠 P、P 詹克纳、Jakena 等多类写法。

  专利题名的不规范引用

  专利题名,是专利申请时必须要填写的内容,体现了专利的主题和类型,同时还不能使用人名、地名、商标或者商品名称等含义不清的词汇。在涉及发明的技术领域时,该文件的名称必须是发明直接所属或者直接应用的技术领域,而不是发明所属或者应用的广义技术领域或者相邻的技术领域。

  (1) 专利被引用时不填写专利题名

  2012 年,CSTPCD数据库中共有 24103 篇专利引文,其中,中国专利有 11457 篇,占专利总量的47.53%,而没有专利题名的`中国专利引文有 253篇,占被引中国专利的 2.21%。其中,《催化学报》 《高分子通报》《高分子学报》《稀有金属材料与工程》《有机化学》等刊物都有这类不规范引用。

  (2) 专利题名、专利所有者、专利号三者不匹配

  2012 年,269 项中国专利的专利题名、专利所有 者、专利号三者不匹配,占中国专利引文总量的2.35%。在专利引文中,专利所有者、专利题名和专利号 3 个要素在确定具体专利方面具有重要的作用。在这一类错误中,主要有专利所有者、专利题名和专利号不匹配,专利题名、专利号和专利所有者不匹配,专利所有者、专利号和专利题名不匹配 3 类错误,具体例子如表3 所示。

  (3) 不属于专利的文献类型标注为专利

  在这类错误中,施引作者常将一些软件、方法、系统等标注为专利引文进行引用,如“[13]北京市 农林科学院.郊区自然资源与社会经济信息管理平台系统 2.0[P].中国:2010SR070202,2010-12-18.”“[15]付祥钊,祝书丰,孙婵娟.居住建筑热工性能的整体测评方法[P].中国:G01N25 / 00.CN200810069266.6.2008.7.9.”“[3]西安矿业学院. 矿 井 通 风 救 灾 软 件 系 统 CFIRE: 中 国,CG2005001649[P /OL].[2012 -04 -12].http:∥ziliao.hzu.edu.cn/n319109.html.” 。

  (4) 杜撰的专利引文

  在错误的专利引文中,还有一部分专利引文是由施引作者杜撰出来的。这些杜撰的专利引文在专利数据库中,无论是通过发明人、专利题名,还是通 过专利号进行检索,都无法获得对应的专利。如:“李峰,孔庆玉.可降解聚乙烯薄膜添加剂的研究:中国,03141264.5[P].2004-01-21.”“徐永花,李崇俊,吴斌,等.四元共聚的聚丙烯腈碳纤维纺丝液及其制造方法.中国专利: CN200910124960.8.2009-10.”“[11]张小明,魏日出.一种草甘膦母液浓缩及废水回用的新方法: 中国:CN200910060078.1[P].2009-07-22.”“[8]古辉,林道淼.C/C + +类关系的可视化软件: 中国,0265128[P].2011-01-12.”

  专利国别写作多样化

  在中国专利的被引用中,引文的专利国别有很多种写法,如中国、CN(根据 WIPO标准确定的国别代码)、中国专利、中国发明专利、ZL(“专利”汉语拼音的声母组合)、CNZL、中国:发明专利号、中国实用 新型专利、中国外观设计专利(表4)。

  专利号的写作一般会加上专利申请或授权的国 家,如 CN200810146679.X、CN200710062976.1。因 此建议在标准的专利引文中,可以将专利国别去掉, 以免重复。《中州大学学报》编辑部的魏振枢、薛培军和吕志元也注意到了这一点。

  ZL开头的专利号,表示所引专利是已经授权专利并且处于有效期内的专利,而CN开头的专利号指的是专利申请号,但是这样的信息对施引作者和专利引文而言,没有太多的意义。同时对于期刊编辑而言,逐项核对参考文献中的专利授权与否, 是一件耗时耗力的事情,且效果很差,故而建议去掉表征专利国别的CN、ZL、中国专利等。

  专利号不明确

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